Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã xử phạt Bit Trade Pty Ltd, nhà điều hành sàn giao dịch Kraken tại Úc, mức phạt 8 triệu USD. Điều này xuất phát từ việc công ty phát hành sản phẩm mở rộng ký quỹ trái phép cho hơn 1,100 khách hàng mà không có tài liệu cần thiết.
Tòa án Liên bang xác định sản phẩm này là cơ sở tín dụng, và việc thiếu TMD vi phạm quy định của Úc. Chủ tịch ASIC, Joe Longo, nhấn mạnh sự quan trọng của tài liệu này nhằm bảo vệ nhà đầu tư khỏi các sản phẩm có hại.
Phán quyết cho thấy khách hàng đã trả hơn 7 triệu USD phí và lãi suất, với thiệt hại giao dịch trên 5 triệu USD. Việc này gây thiệt hại lớn, với một nhà đầu tư mất gần 4 triệu USD.
Thẩm phán chỉ trích sự không hoàn thiện trong hệ thống tuân thủ của Bit Trade, cho rằng công ty bị thúc đẩy bởi lợi nhuận thay vì tuân thủ quy định. ASIC đang tăng cường giám sát lĩnh vực tài sản kỹ thuật sạo để bảo vệ nhà đầu tư.
Bên cạnh đó, Kraken có kế hoạch đóng cửa thị trường NFT để tái cấu trúc và dự định ra mắt blockchain Layer-2 ‘Ink’ vào năm 2025.
